天下财经证券招商加盟：诚信监管约束机制的影响范围有多大？

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        诚信监管约束机制的影响范围有多大？

　　具体来说，在行政许可审批中，证监会要求“每单必查”，对通过查询发现申请人存在失信行为记录的进行严格审查，属于有关法律、法规和规章规定的不予许可情形的，应当作出不予许可的决定。

　　与此同时，在日常监管中，监管部门要求综合考虑监管对象的诚信记录状况，选择检查对象、安排检查内容、确定检查频率。

　　而在行政处罚中，按照相关规定，将有关主体的违法失信行为记录作为确定处罚幅度的酌定情节。

　　此外，证监会在发审委委员等专家遴选中实行“一票否决”。据了解，此次发审委委员及此前并购重组委委员遴选中，相关部门都查询了解了候选人的诚信状况，并对存在违法失信行为的候选人予以“一票否决”。

　　失信者面临多部委联合惩戒

　　一直以来，证监会始终把诚信建设作为资本市场稳定健康发展的一项基础性工作。在中央部委中率先制定了诚信建设规划，即《中国证券期货市场诚信建设实施纲要》；率先建成行业统一的诚信数据库；提供网络公开查询服务；并且建立了部际信用信息共享和联合惩戒机制。2008年底，证监会建成了统一的“诚信档案”平台，2011年证监会开始在诚信档案的基础上，升级建设“诚信数据库”。

　　值得重视的是，证监会已与多个部委建立了协作机制，构建了“一处失信、处处受限”的诚信约束体系。

　　2014年以来，证监会联合21家部委签署了《关于对违法失信上市公司相关责任主体实施联合惩戒的合作备忘录》。从联合惩戒的对象看，包括依法受到行政处罚、市场禁入的上市公司及其控股股东、实际控制人、持股5%以上的股东、上市公司收购人、上市公司重大重组的交易各方，以及这些主体的董事、监事、高管人员等责任主体。

考虑到实践中上市公司违法失信的背后，往往存在着其控股股东、实际控制人、董监高的指使和操控，他们以上市公司为工具，为一己私利从事违法失信行为，并给社会造成了重大不良影响，因此，《备忘录》中专门明确提出，惩戒对象以上市公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员为主。

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